金融监管

Lex专栏:亚洲证券监管机构挥起大棒

每次金融大发展都会伴有监管大动作。亚洲各交易所蓬勃发展,使治理问题显得愈发重要。如今亚洲各国监管机构都在加大整顿力度。

日本在讨论内幕交易问题。新加坡在与一家公司斗法,该公司坚称它不需要进行交易所要求的特别审计。香港在打击上市顾问未履行尽职调查职责的现象。过去,亚洲各地常常为了招揽企业上市而相互展开竞争,现在它们终于开始关注上市公司本身的情况了。

由于兆丰资本(Mega Capital Asia)协助洪良国际(Hontex International)上市,香港证监会决定对其处以罚款,并吊销其首次公开发行(IPO)保荐人资格。这是迄今反映出监管机构决心的最强烈信号。2009年12月,洪良国际低调地募集了1.4亿美元资金,但很快就引起了监管机构的注意。由于其招股说明书中数据的真实性引发怀疑,洪良国际在上市仅64天之后就被勒令停牌。

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