穆迪(Moody’s)正准备抗辩有关其研究“不合格”的指控。该机构正对香港监管机构提起上诉,后者以穆迪一份列出治理不善的中国企业的报告为依据,对其罚款2300万港元(合300万美元)。
对信用评级机构的上述处罚,是香港证券及期货事务监察委员会(SFC)首次采取这样的行动,加上针对卖空机构香橼研究(Citron Research)不当行为的有待审理的案件,令人担心研究在港上市中国企业的行为遭受寒蝉效应。
证券及期货事务上诉审裁处(Securities and Futures Appeals Tribunal)今日起举行为期两天的聆讯。本案的焦点是穆迪在2011年发表的一份报告,该报告对其研究的61家公司标出20个“红旗”警示,涵盖公司治理弱点、商业模式不透明、增长速度以及盈利和财务报表的质素有问题。
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