香港市场监管机构昨日表示,一名前高盛(Goldman Sachs)客户顾问被禁止在两年内重新涉足香港证券业,此前她承认,自己曾未经授权即代表客户交易。
香港证券及期货事务监察委员会(Securities and Futures Commission,香港证监会)表示,去年离开高盛的王弘(Ronnie Wong)于2007年11月在未经客户授权的情况下,为客户购买了所谓的“累计股票期权”(accumulator)。该监管机构表示,此次交易涉及总额达1380万港元。
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